文件审核

目的：确保工厂运作的合法性；确保工厂符合当地法律及守则的要求

文件清单

1.工卡或考勤记录（过去十二个月）

2.工资表（过去十二个月）

3.人事花名册及员工个人档案

4.劳动合同

5.社会保险收据、花名册及合格证明文件等

6.工商营业执照

7.消防检查报告或合格证明文件

8.消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

9.环保证明文件

10.厂规或员工手册

11.政府有关当地最低工资规定文件

12.设备安全许可证 (如电梯使用许可证,、厨房卫生许可证等)

13.特种工人上岗证（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）

14.当地劳动局关于延长加班之批文

15.未成年工体检及劳动局登记记录

16.厂房平面图

ü  童工求证

? 在工厂巡视过程中挑选看起来很小的员工

? 在人事档案里抽查

? 挑选25名工人访谈

? 在面谈过程中，根据人事档案交叉检查存有不一致的信息

? 当发现童工时（现时或历史性）必须登记工人的工号、姓名、出生年月、入厂日期

工人面谈

面谈的目的

ü  从工人层面了解工厂的实际运作

ü  获取其他过程无法得到的信息以及考察文件的一致性

ü  对异常的区域进行更深入的了解

面谈问卷（EIQ）

面谈工人人数＝工厂总人数的25％，但不超过25名工人

扩大访谈人数

ü  发现的违规情况需要更深入的了解，如家庭工作、虚假账本等

ü  工人的身份证明文件和工人实际回答有出入时

挑选程序

ü  50%的工人在工厂巡视过程中挑选

? 年轻工人

? 从所有部门挑选

? 如果条件允许，应该性别比例等同，种族等同

? 危险岗位工人

ü  50%的工人从工资表、工卡和文件审核中挑选

?  加班超时的工人

?  低工资的工人

?  青少年工人

?  老工人

不公开

ü  面谈必须在管理人员不在场的情况下进行

ü  一对一面谈，不能分组面谈

保密性

ü  参与面谈的工人必须被告知所有的访谈内容均为保密

ü  反映问题的工人名字不能在报告上出现

面谈技巧

ü  友善――这使得工人放松和敞开胸怀

ü  EIQ作为指引，但不局限面谈的问题

ü  不同的国家对工人的问题不同，如洪都拉斯重点是童工、墨西哥重点是怀孕测试、中国是加班时间、土耳其是有无供祈祷的地方

末次会议

ü  告知管理层审核已经完成

ü  归还借用供审核的文件

ü  感谢他们对审核工资的支持和合作

ü  解释所发现的问题、解答工厂的疑问以及书写改善计划确认报告（CAPAR）

ü  教育并提供改善的最佳运作指引，帮助工厂达到守则的要求

工厂自检表 
 1、工厂规定最低工作年龄是多少？
 2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划？
 3、对不满18周岁的工人是否有限制？
 4、工厂采用什么措施确定工人的年龄？
 5、所有的工人是否自愿工作？工厂如何确保所有工人都是自愿工作？
 6、工厂是否有囚犯或被军队或当地政府委派的工人？
 7、下班时工人是否可以自由离开工厂？
 8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全？如果是，那他们的职责是什么？
 9、工人是如何招聘进来的？
 10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制？
 11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、政治归属和国籍？
 12、熟手工人的最低工资是多少？非熟手工人？
 13、工人工资通过什么方式支付？现金、银行转账和支票等
 14、工人的工资是计件、计时或月薪？
 15、工人上班是否要打卡？