3ETI验厂文件清单1. 营业执照;

2. 质量体系认证证书;

3. 组织架构图;

4. 质量手册;

5. 程序文件;

6. 质量体系内审计划;

7. 质量体系内审记录:

——内审员资格证书;

——首末次会议;

——检查表;

——不符合项报告;

——内审报告

8. 质量体系管理评审计划

9. 质量体系管理评审记录:

——管理评审会议记录;

——管理评审报告;

——决议事项的跟进记录

10. 主要生产设备清单;

11. 设备保养计划;

12. 设备保养记录;

13. 仪器清单;

14. 仪器校准计划;

15. 仪器校准记录:

——外校报告;

——内校人员资格证书

——内校规程;

——内校报告

16. 年度培训计划

17. 培训记录:

——签到表;

——测试卷

18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录;

19. 新产品设计开发资料:

——产品规格书;

——BOM表(BOM);

——安规认证证书;

——样品检测报告

——试产记录;

——试产评估报告;

——作业指导书;

——检验标准;

——FMEA分析资料;

——产品质量控制计划（QC工程图.

20. 订单评审记录;

21. 新供应商资格评定报告

22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表;

23. 原材料采购订单;

24. 原材料规格承认书

25. 进料检验作业指导书;

26. 进料检验标准;

27. 进料检验样板清单及定期评估记录;

28. 进料检验记录;

29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告;

30. 原材料保存周期规定;

31. 原材料过期重检记录;

32. 控制图表及超限处理记录;

33. CPK应用指引;

34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录;

35. 生产作业指导书

36. 制程检验作业指导书;

37. 制程检验标准;

38. 制程检验记录:

——首件检验记录;

——巡检记录;

——抽检记录

39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）

40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图

41. 停线管理规定及记录;

42. 成品检验作业指导书;

43. 成品检验标准;

44. 成品检验记录;

45. 不合格成品处理记录:

——返工、返修记录;

——重检记录

——纠正预防措施报告

46. 成品入库单;

47. 产品可靠性及环境测试计划及记录;

48. 数据分析程序;

49. 质量目标统计资料

50. 客户沟通资料;

51. 客户投诉处理程序;

52. 客户投诉处理记录

4ETI验厂审核流程1．首次会议

①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。

②提出需要审核的文件和资料清单

③解释工人访谈的方法和要求

④回答工厂代表提出的疑问

2．工厂参观

①了解工厂基本情况，厂房、人数、宿舍等

②熟悉路线，了解重点

3．文件和记录检查

①所要求的各种文件资料(如禁止使用童工规定、禁止歧视的规定等)

②检查12个月的记录，最后3个月必须符合ICTI的要求

4．现场检查

①包括生产车间、仓库、宿舍饭堂、洗手间、门卫、医疗室等。

②重点关注ICTI三大原则

③了解生产情况，现场记录工人活动

④若有需要，可能拍照

5．工人访谈

①随机抽取

②年龄可疑

③工厂代表不得参加，单独房间进行

④可能是一对一，也可能是一对一组

6．末次会议

①出具临时报告，决定是否推荐

②10天出具正式报告

③感谢厂方配合

④回答工厂提出的疑问

其中3.4.5有可能同时进行

5ETI验厂所承担的义务1、 公司对其ETI会员身份、法规及其实施过程要有依据地、明确地表明认可。

  2、 这种义务要通报到全公司及其供应商和分包商（包括业务关系密切的个体经营性质的雇员）

  3 、要指定一名高层管理人员具体负责法规的实施。

  4 、法规及其实施过程要贯穿于关键的商贸关系和文化之中。

  5 、公司将保证有人力和财力资源来履行所承诺的义务。

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