最新C-TPAT文件审核清单 

最新C-TPAT Audit 所需资料文件的清单

1. 工厂保安负责人的任命书及职责

2. 工厂年度保安事宜自审报告;

3. 保安改进计划;

4. 信件包裹管理程序以及收发检查记录;

5. 紧急事件处理通报程序;

6. 紧急联系电话(包括工厂负责人,治安队,派出所,海关,客户和供应商等) (必

须具备);

7. 与运输公司签订的有关C-TPAT 的合同或协议(必须具备);

8. 对这些公司进行C-TPAT 的年审报告;

9. 实体保安程序;

10. 保安岗位职责;

11. 保安巡逻程序以及巡逻记录;

12. 出入口的控制程序包括运输车辆, 司机, 访客及本厂员工(必须具备);

13. 车辆, 司机, 访客的登记本(最好包括司机和访客的身份证号码);

14. 锁匙(及门卡/工作证)的管理程序以及收发记录(必须具备);

15. 闭路电视(CCTV)和电脑服务器的维护记录;

16. 人事招聘解雇包括人员背景调查及如何鉴别身份证真假的保安程序(必须

 具备);

17. 职员的履历表以及敏感工作岗位人员的再调查记录;

18. 新近解雇或离职员工名单(保安室该有一份复印件)

19. 有关C-TPAT 的教育和培训以及培训材料和记录;

20. 电脑系统的使用管理规定包括如何鉴别及监控滥用或未经授权进入公司

21. 电脑网络系统的行为和处罚规定以及相关培训记录(必须具备);

22. 货柜保安程序文件(必须具备);

23. 货柜检查表;

24. 成品提货单;

25. 封条使用管理方法以及收发记录(必须具备);

26. 文件单据管理程序(必须具备);

27. 出入货保安程序(必须具备);

28. 出入货意外处理程序(包括如何察觉汇报封条不符或遗失,货物超额短缺

或损坏, 发现非授权人士,不明物体及不法行为等等) (必须具备).

在工厂的主要通道、大门口、存货区、出货区、停车区都必须有CCTV，至少也要保存三个月的记录

所有出入口, 停车场, 装货区, 存货区(货仓), 停车场, 必需要CCTV 

四周围墙若没红外线保安设备可用CCTV代替. 

监控必须要保存一个月